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先发信托再贷款 私募实控人被判12年罚款100万

2021-05-05 09:03:16    /    股票配资  /  作者:股票配资  / 阅读:

记者:杨健

最近,刑事判决引起了《每日经济新闻》记者的关注。在2013年12月至2015年11月之间,李国元等人以其私人股权公司的名义使用了恒生HOMS系统的第三方。该交易终端软件为客户开展了配资业务。在此期间,北京妈妈资产和其他公司开设了2390个帐户,为1604个客户提供配资业务。 配资资金首先由个人信托产品发行,然后由银行贷款,涉及的业务总金额为4 1. 64亿元。被告李国元是河南明明资产和北京米明资产的实际控制人,并因涉嫌非法经营被捕。在最近的一次法庭审判之后,李国元被判处有期徒刑12年线上股票配资利息一分,并处罚金100万元。

开设2390个帐户配资,运营4 1.个64亿美元。近日,中国判决书网发布的刑事判决书引起了《每日经济新闻》记者的关注,2021年2月26日,河南省郑州市高新技术产业开发区人民法院对李某作出一审判决。国元的违法经营。被告人李国元是河南明明资产和北京明明资产的实际控制人。他因涉嫌非法经营被郑州市公安局逮捕。东科执行逮捕。郑州高新技术产业开发区人民检察院指控被告人李国元犯有非法经营罪,并向法院提起公诉。

根据起诉书的指控,河南明名资产管理有限公司公司于2013年4月1日成立,上海亚福资产管理有限公司公司于2013年9月5日在北京成立。妈的资产管理有限公司公司成立于2014年11月15日。以上三个公司均由被告李国元,石盼盼等人实际控制,是三个品牌的集合。史盼盼担任公司的法定代表,总经理和其他职务,并实际控制着相关协会公司。

从2013年12月至2015年11月,李国元,史盼盼等人先后使用恒生HOMS系统第三方交易终端软件以上述三个公司的名义开设证券交易子账户。为河南德正工业发展的客户和客户提供保证金融资和证券借贷服务,其比例可以扩大支付保证金的1至10倍,以吸引客户进行投资,收取保证金,收取利息和交易费用以及其他相关费用线上股票配资利息一分, 公司使用其股票帐户和密码强行关闭该帐户,以确保公司中的配资不丢失。

经河南中财德普会计师事务所审计并出具评估意见后,2013年12月1日至2015年12月19日期间,河南明名资产和北京明名资产共为1,604个客户开设了2,390个子账户。提供配资业务,总营业额4 1. 64亿元。其中,投资者保证金5.为94亿元,配资为3 5. 7亿元。在上述业务总量中,已根据HOMS系统数据核对了3 5. 33亿元,其中投资者存款4.为95亿元,配资为30亿元。

实际控制人被判处12年有期徒刑,并处以100万美元罚款。被告人李国元,作为上述协会公司的实际控制人,负责组织和领导公司的整体业务,并负责业务部门,风险控制部门,财务部门和其他部门。非法经营活动,并于2019年9月1日被逮捕并绳之以法。史攀潘,作为上述协会公司的实际控制人和负责人,负责组织和领导公司的整体业务],并负责营业部门,风险控制部门和财务部门进行非法经营活动。此外,他直接参与了股票保证金交易和证券借贷业务的客户募集活动。

根据共同定罪的史盼盼的供述,张鹏默认是由河南省创办的。他曾经做期货。后来,李国元将公司用作配资。实际控制人为李国元,法人为金凯。 公司的运营模式由李国元制定。如果涉及公司权益,例如清算线,警告线和利息,则它们全部由史攀潘和李国元参照上海浙佳资产制定。 公司利润标准由李国元根据信托银行的成本和公司的运营成本制定。通常,利息不得低于1点,李国元将根据市场银行资本成本的变化提高利率。其他标准基本上基于行业标准。

关于李国元配资的资金来历,石盼盼的供述说,河南的默认客户名称配资的资金来自客户的存款,该笔存款直接转入了该帐户。 公司和财务部负责。河南无声地以个人(李国元,李晨等)的名义发行了五矿信托,厦门信托和长安信托的信托产品股票配资股票配资,然后信托以一比二或一比一的比例向银行提供贷款。三,然后信托提供了保证。资金直接转入信托公司的资产管理帐户,然后再转入恒生附属信托公司的资产管理帐户,然后公司可以在没有实际投资的情况下使用资金,因此没有投资资金是必需的。

施潘潘还承认,信托的一般受益人是李国元和赵辉。李国元与赵辉有合作关系。李国元将动用赵辉的资金来使赵辉产生利息。李国元公司发起的信任可以自由分发和使用,但赵晖所发行的信任中的一些信任的信可以使用,其中大部分是他与他人的合作。 HOMS帐户链接到信任,然后分配小帐户。 配资利息是按月计算的,平均分为1分和2分,并按月收取。有两种类型,一种直接从客户的信任中扣除,另一种直接计入施潘潘的帐户。

经调查,结合本案被告人的供述,证人证词,工商登记材料等证明文件,可以相互确认河南明名公司,北京名明公司,上海雅夫公司是一组人,三个品牌,以上三个公司通过恒生HOMS系统的第三方交易终端软件为客户提供配资服务。根据犯罪事实,被告人李国元犯有非法经营罪。法院判处他12年有期徒刑,并处以罚款100万元人民币。

在这方面,一些私募股权公司告诉《每日商业新闻》记者,中国证监会发布了相关规定,要求私募股权基金管理人不得直接或间接从事私募贷款,担保,保理,典当,金融等业务。租赁和互联网与私募股权基金的管理有冲突或无关的任何业务,例如借贷信息中介,场外交易配资。这意味着私募股权投资公司必须告别以前的“灰色地带”业务,以便参与私募股权投资的投资者有后续的证据。

根据记者的查询,北京妈妈资产管理有限公司于2015年3月注册。基金行业协会的数据显示,北京妈妈资产管理有限公司公司于5月14日成立。 2015年。然而,私募股权机构成立于2018年1月。29日,私募股权经理资格被基金行业协会取消。